暴风集团董事减持37万股未预披露 北京证监局出警示函

　　昨日，中国证监会网站披露北京监管局行政监管措施决定书，暴风集团股份有限公司董事崔天龙(任职期间：2014年4月至今)违规减持公司股票，被出具警示函。

　　该行政监管措施决定书披露，崔天龙于2020年1月10日至1月17日期间通过集中竞价交易累计减持暴风集团股票37.22万股，占公司总股本的0.11%，涉及金额130.42万元。崔天龙未在首次减持公司股份的十五个交易日前预披露减持计划。

　　上述行为违反了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第八条、《上市公司信息披露管理办法》第二条第一款规定。按照《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第十三条、《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，北京监管局对崔天龙采取出具警示函的行政监管措施。

　　相关规定

　　《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第八条：

　　上市公司大股东、董监高计划通过证券交易所集中竞价交易减持股份，应当在首次卖出的15个交易日前向证券交易所报告并预先披露减持计划，由证券交易所予以备案。上市公司大股东、董监高减持计划的内容应当包括但不限于：拟减持股份的数量、来源、减持时间区间、方式、价格区间、减持原因。减持时间区间应当符合证券交易所的规定。在预先披露的减持时间区间内，大股东、董监高应当按照证券交易所的规定披露减持进展情况。减持计划实施完毕后，大股东、董监高应当在两个交易日内向证券交易所报告，并予公告；在预先披露的减持时间区间内，未实施减持或者减持计划未实施完毕的，应当在减持时间区间届满后的两个交易日内向证券交易所报告，并予公告。

　　《上市公司信息披露管理办法》第二条第一款规定：

　　信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第十三条：

　　上市公司股东、董监高未按照本规定和证券交易所规则减持股份的，证券交易所应当视情节采取书面警示等监管措施和通报批评、公开谴责等纪律处分措施；情节严重的，证券交易所应当通过限制交易的处置措施禁止相关证券账户 6 个月内或 12 个月内减持股份。证券交易所为防止市场发生重大波动，影响市场交易秩序或者损害投资者利益，防范市场风险，有序引导减持，可以根据市场情况，依照法律和交易规则，对构成异常交易的行为采取限制交易等措施。

　　《上市公司信息披露管理办法》第五十九条：

　　信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员，上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反本办法的，中国证监会可以采取以下监管措施：

　　(一) 责令改正；

　　(二) 监管谈话；

　　(三) 出具警示函；

　　(四) 将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布；

　　(五) 认定为不适当人选；

　　(六) 依法可以采取的其他监管措施。