华昌达股东王欢玲违规收警示函 减持100万股未先信披

　　中国证监会网站8月11日公布的湖北证监局行政监管措施决定书(【2020】15号)显示，经查，王欢玲作为华昌达智能装备集团股份有限公司(简称“华昌达”，300278.SZ)持股5%以上的股东，在未预先披露减持计划的情况下减持公司股份100万股。上述行为违反了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》(证监会公告〔2017〕9号)第八条第一款和《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第二条第一款的规定。

　　根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第十四条和《上市公司信息披露管理办法》第五十九条第三款的规定，湖北证监局决定对王欢玲采取出具警示函的行政监管措施，并将上述违规行为情况记入诚信档案，请王欢玲认真吸取教训，加强证券法律法规学习，严格履行相关信息披露义务，杜绝此类行为的再次发生。

　　华昌达智能装备集团股份有限公司(股票代码：300278)在工业自动化领域为全球客户提供完整的工业4.0解决方案。集团现拥有两大核心品牌：德梅柯(DEMC)和迪迈威(DMW)，在全球拥有23家下属公司，超过4000名员工，覆盖五大业务板块：工业4.0、机器人集成自动化、输送/物流仓储自动化、航空航天装备、动力总成产品。

　　截至2020年6月10日，王欢玲持有华昌达6.7%股份，为第三大股东。7月27日，华昌达公告称，王欢玲计划以3.7元/股均价减持468.83万股，减持比例0.7851%。减持完成后，王欢玲持股5.70%。7月28日，华昌达公告称，于7月27日通过集中竞价方式减持公司股份1万股，其累计减持股份数量已过半(累计减持股数占减持计划总数50.0834%)，且其累计持股变动比例已超过公司总股本1%。

　　《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》(证监会公告〔2017〕9号)第八条规定：上市公司大股东、董监高计划通过证券交易所集中竞价交易减持股份，应当在首次卖出的 15 个交易日前向证券交易所报告并预先披露减持计划，由证券交易所予以备案。上市公司大股东、董监高减持计划的内容应当包括但不限于：拟减持股份的数量、来源、减持时间区间、方式、价格区间、减持原因。减持时间区间应当符合证券交易所的规定。在预先披露的减持时间区间内，大股东、董监高应当按照证券交易所的规定披露减持进展情况。减持计划实施完毕后，大股东、董监高应当在两个交易日内向证券交易所报告，并予公告；在预先披露的减持时间区间内，未实施减持或者减持计划未实施完毕的，应当在减持时间区间届满后的两个交易日内向证券交易所报告，并予公告。

　　《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第十四条规定：上市公司股东、董监高未按照本规定和证券交易所规则减持股份的，中国证监会依照有关规定采取责令改正等监管措施。

　　《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第二条规定：信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露信息。

　　在境内、外市场发行证券及其衍生品种并上市的公司在境外市场披露的信息，应当同时在境内市场披露。

　　《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定：信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员，上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反本办法的，中国证监会可以采取以下监管措施：

　　(一)责令改正；

　　(二)监管谈话；

　　(三)出具警示函；

　　(四)将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布；

　　(五)认定为不适当人选；

　　(六)依法可以采取的其他监管措施。

　　以下为原文：

　　湖北证监局关于对王欢玲采取出具警示函措施的决定

　　王欢玲：

　　经查，你作为华昌达智能装备集团股份有限公司持股5%以上的股东，在未预先披露减持计划的情况下减持公司股份100万股。上述行为违反了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》(证监会公告〔2017〕9号，以下简称《若干规定》)第八条第一款和《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第二条第一款的规定。

　　根据《若干规定》第十四条和《上市公司信息披露管理办法》第五十九条第三款的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施，并将上述违规行为情况记入诚信档案，请你认真吸取教训，加强证券法律法规学习，严格履行相关信息披露义务，杜绝此类行为的再次发生。

　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　湖北证监局

　　2020年8月11日