证券从业人员管理规则明确 分类管理强化执业规范

昨日，中国证券业协会发布了《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》（简称《管理规则》），《管理规则》创新自律管理方式，在自律措施方式的基础上，运用人员名单分类管理、示范案例警示、执业声誉信息管理等形式，体现以执业声誉为核心的激励约束管理方式新探索。针对近年来的从业人员违规情形，进一步完善禁止行为规定和基本行为规范，体现负面行为约束和正面行为倡导并重的导向。

《管理规则》共九章四十八条，一是明确证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员道德品行、专业能力要求。二是建立证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员执业登记和执业声誉管理体系。三是完善证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员执业行为规范。明确不得涉足非法证券活动、输送或者谋取不正当利益、违规从事投资、损害职业声誉及行业声誉等执业底线。四是强化证券公司主体责任与内生性有效管理机制。要求证券公司审慎调查拟聘用人员的从业经历、执业情况、诚信情况、违法违规情况等；要求证券公司从制度建设、道德建设、执业行为约束等多方面强化人员内部管理。五是建立健全证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员自律管理体系。

针对登记管理体系，中国证券业协会相关负责人表示，资格管理是事前准入管理，登记管理强化事中、事后监督。与资格管理相比较，登记管理更加突出专业水平与执业行为并重的要求，是由事前资格管理向事中行为管理、事后自律约束为着力点的管理方式转变。在登记管理模式下，相关人员是否符合从业条件由公司综合各方面情况作出判断。公司应对拟聘人员的从业经历、执业情况、诚信情况等进行审慎调查，确认符合从业条件的，即可先执业，再由公司按照有关规定向中国证券业协会办理登记，中国证券业协会对登记人员是否符合相应从业条件进行事后核查。

另外，中国证券业协会建立人员分类管理名单，根据行业人员执业情况、专业能力水平评价情况、处罚处分措施情况、诚信情况及其他执业声誉情况等，建立并公布3类名单。一是保荐代表人等专项业务人员综合执业信息分类名单（A名单）；二是水平评价测试未达到基本要求，由公司验证专业能力水平人员名单（B名单）；三是最近3年受过中国证监会或者行业自律组织有关处罚处分措施人员名单（C名单）。中国证券业协会根据分类管理名单，从执业检查、持续培训等方面对相关人员实施差异化自律管理安排。

上述负责人表示，协会将于近期发布水平评价测试、培训、执业声誉信息管理等相关规则。