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广东证监局要求24家私募机构接受监管约谈

发布时间:2022/07/12 财经 浏览:218

广东证监局近日发布公告称,广州九逸资产管理有限公司(下称“九逸资管”)、珠海高科创业投资管理有限公司等24家私募基金管理人,因未按广东证监局今年3月发布的《关于开展辖区私募投资基金2022年自查工作的通知》(以下简称《通知》)要求报送自查材料,有关负责人被要求接受监管约谈。

据悉,《通知》要求各私募基金管理人组织开展自查工作,且管理规模在2亿元(含)以上的私募基金管理人应于4月30日前向该局报送自查材料。自查重点包括:私募机构在宣传推介、资金募集、投资运作等业务环节是否合规;登记备案、信息报送、信息披露等是否真实、准确、完整、及时;内部管理和风险控制是否完善;是否开展量化交易、涉及房地产相关行业,是否从事与私募基金管理相冲突或者无关的业务等。

根据中基协数据统计,被监管约谈的24家私募机构中有6家管理规模超10亿元。其中,九逸资管的管理规模最大,其管理规模区间为20亿元至50亿元。另有16家私募机构管理规模区间为5亿元以内,两家私募机构管理规模区间为5亿元至10亿元。

此外,上述多家机构存在信息报送异常等问题。九逸资管和广州赢面资产管理有限公司的信息报送异常原因,皆系未按要求进行产品更新或重大事项更新累计2次及以上(资产管理业务综合报送平台相关信息更新事宜),且已整改。

不过,仍有多家私募机构信息报送异常情形已超一年,尚未整改。如珠海横琴新区百骏股权投资基金管理有限公司、广东谊信投资有限公司等。

此外,还有多家私募机构提示投资者定向披露账户开立率低、存在逾期未清算基金、存在长期处于清算状态基金、全职从业人员少于五人,以及管理人填报信息与工商不一致等多种问题。

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