华西证券一员工收警示函 通过公众媒体发布投资建议

　　中国证监会重庆证监局网站昨日披露的《关于对秦艳红采取出具警示函措施的决定》显示，秦艳红在华西证券股份有限公司(以下简称“华西证券”，002926.SZ)重庆万州玉澜路证券营业部任职期间，未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的情况下，于2020年6月至11月通过新浪微博、小红书APP等公众媒体发布买卖具体证券的投资建议。

　　上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号，以下简称《暂行规定》)第七条、第三十二条的规定，根据《暂行规定》第三十三条的规定，重庆证监局决定对秦艳红采取出具警示函的行政监管措施。秦艳红应认真汲取教训，加强对证券法律法规的学习，切实规范执业行为，杜绝类似问题再次发生。

　　资料显示，秦艳红执业岗位为一般证券业务，学历为本科，登记日期为2020年1月27日，离职登记日期为2020年12月23日。

　　相关规定：

　　《证券投资顾问业务暂行规定》第七条：向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

　　《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条：证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

　　《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条：证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

　　以下为原文：

　　关于对秦艳红采取出具警示函措施的决定

　　秦艳红：

　　经查，我局发现你在华西证券股份有限公司重庆万州玉澜路证券营业部任职期间，未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的情况下，于2020年6月至11月通过新浪微博、小红书APP等公众媒体发布买卖具体证券的投资建议。

　　上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号，以下简称《暂行规定》)第七条、第三十二条的规定，根据《暂行规定》第三十三条的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。你应认真汲取教训，加强对证券法律法规的学习，切实规范执业行为，杜绝类似问题再次发生。

　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　重庆证监局

　　2021年3月25日